6月17日，法德東恒銀行與信托業(yè)務(wù)研究會在律所三樓會議室舉行主題為“金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險自評估專項法律服務(wù)”的研討會，總分所業(yè)務(wù)研究會成員采取線上線下聯(lián)動方式共同參與。會議由銀行與信托業(yè)務(wù)研究會主任李麗玲主持。

會上，法德東恒南通辦公室主任錢劍作為主講人，從項目背景、服務(wù)方式與流程、法德東恒金融律師團(tuán)隊的項目服務(wù)優(yōu)勢、實操展示四方面介紹了金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險自評估服務(wù)項目。

項目背景

2022年 5月26日，人行南京分行聯(lián)合江蘇省公安廳、江蘇省監(jiān)察委員會、江蘇省高級人民法院、江蘇省人民檢察院共同召開“江蘇省打擊治理洗錢違法犯罪新聞發(fā)布會”，重點(diǎn)介紹2021年江蘇省打擊治理洗錢犯罪工作情況以及人行南京分行、江蘇省公安廳等11家單位制定的《江蘇省打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計劃實施方案》，從8個方面細(xì)化打擊治理洗錢犯罪工作舉措，構(gòu)建全省反洗錢聯(lián)防聯(lián)控統(tǒng)一戰(zhàn)線。

服務(wù)流程

法德東恒金融律師團(tuán)隊經(jīng)過長期研究，制定了一套獨(dú)家的反洗錢與恐怖融資風(fēng)險自評估指標(biāo)體系，并結(jié)合監(jiān)管體系不斷增設(shè)、更新評估目標(biāo)。服務(wù)流程大致為：確定評估方案、指標(biāo)設(shè)計指導(dǎo)、信息收集處理、評估結(jié)果驗證。

項目優(yōu)勢

團(tuán)隊律師采用專業(yè)法律人的視角，精準(zhǔn)解讀監(jiān)管罰則，通過內(nèi)控制度合規(guī)性審查，將金融機(jī)構(gòu)反洗錢實務(wù)工作與現(xiàn)行法律法規(guī)緊密結(jié)合，系統(tǒng)查找金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度存在的不足，從根源上避免了金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的缺失。同時擁有健全的指標(biāo)設(shè)計體系，對標(biāo)監(jiān)管獨(dú)家研發(fā)的金融數(shù)據(jù)篩查系統(tǒng)，全程自動化處理，自動識別、篩查金融機(jī)構(gòu)潛在風(fēng)險，無需人工干預(yù)，能夠7*24小時滿負(fù)荷高效運(yùn)行，速度快、精度高、成本低、穩(wěn)定性強(qiáng)，杜絕信息泄密風(fēng)險。

實操展示

為了讓我們的評估工作客觀真實、有據(jù)可依，法德東恒金融律師團(tuán)隊將現(xiàn)場工作形成的調(diào)查問卷、訪談記錄、數(shù)據(jù)資料、測驗結(jié)果整理匯總，并單獨(dú)制作成相應(yīng)材料，與數(shù)十萬字的評估報告相互對照，以確保最終出具的評估報告體系嚴(yán)密、內(nèi)容詳實，真正將評估工作落到實處，便于金融機(jī)構(gòu)一一對照，落實后續(xù)整改工作。